第一章 總 則
第一條 本辦法是在市場(chǎng)持續(xù)低迷、股東利潤(rùn)持續(xù)降低、企業(yè)面臨生存危機(jī)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，為確保企業(yè)的發(fā)展與員工生存，特修改此辦法。新辦法把企業(yè)“效益至上、安全第一”貫穿于生產(chǎn)管理全過程，在原辦法注重業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上，更加突出了效益考核，力求“效益上、薪酬上，效益下、薪酬下”，努力實(shí)現(xiàn)“企業(yè)與股東有效益，員工工資水平有保障”。
第二條 本辦法是公司安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理考核的指導(dǎo)性文件。旨在進(jìn)一步理順管理機(jī)制，進(jìn)一步理清生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系，進(jìn)一步整合管理思想和方法，逐步建立起以效益為前提的生產(chǎn)管理理念，不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。
第三條 本辦法依據(jù)“公司發(fā)展戰(zhàn)略”、“年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃”、“安全生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理合同”、“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法”、“商品煤計(jì)量管理辦法”、“人力資源管理辦法”、“專項(xiàng)基金管理辦法”、“經(jīng)營(yíng)管理考核細(xì)則”等各類管理制度而制定。
第四條 本辦法適用于匯永集團(tuán)公司所屬生產(chǎn)礦井、華通公司、地勘公司、云信公司。匯永集團(tuán)公司具有解釋、修改權(quán)。本辦法實(shí)施的同時(shí)，原考核辦法廢止。2015年，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查將繼續(xù)實(shí)行月度集團(tuán)巡視檢查（以查隱患為主）、季度集團(tuán)組織綜合檢查的方式進(jìn)行。
第二章 考核組織、職責(zé)、方式、基本流程
第五條 公司成立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組，公司總經(jīng)理鹿志發(fā)、副總經(jīng)理米玉峰分別擔(dān)任正、副組長(zhǎng)。成員由集團(tuán)公司生產(chǎn)、機(jī)電、財(cái)務(wù)、人勞等部門經(jīng)理及相關(guān)人員組成。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核常設(shè)辦公室，辦公室主任白稷平、副主任于廣學(xué)。
考核領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：通過對(duì)上月度生產(chǎn)、掘進(jìn)、安全、完全成本（成本、專項(xiàng)基金工程）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作、利潤(rùn)等指標(biāo)的完成情況進(jìn)行全面考核，掌握完全成本的實(shí)際情況，理清基金項(xiàng)目的實(shí)施情況，最后依據(jù)上月度經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，提取上月度工資總額、礦領(lǐng)導(dǎo)班子工資總額。
第六條 集團(tuán)考核工作將在每月15日左右開始，原則上考核小組到現(xiàn)場(chǎng)逐單位考核，相關(guān)生產(chǎn)、技術(shù)、成本、安全、基金管理、股東財(cái)務(wù)、行政礦長(zhǎng)等人員參加。考核工作，時(shí)間服從質(zhì)量。
第七條 考核工作要針對(duì)集團(tuán)確定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)進(jìn)行，單位專業(yè)部門要提報(bào)真實(shí)有效數(shù)據(jù)，需要提前進(jìn)行的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作由集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)催辦。原則上凡是與成本和費(fèi)用相關(guān)的工作內(nèi)容力求全部考核。
第八條 集團(tuán)公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)召集、組織考核具體工作。原則上商品煤產(chǎn)量、掘進(jìn)進(jìn)尺計(jì)劃與完成情況由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)提供；完全成本（含礦管成本）、利潤(rùn)、專項(xiàng)基金的完成由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供；安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化及當(dāng)月巡視檢查結(jié)果（查出安全隱患）由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)集合并提供；需要礦現(xiàn)場(chǎng)提供的其它備查資料由礦提供。
第九條 集團(tuán)人力資源部依據(jù)集團(tuán)公司考核結(jié)果，按照本辦法相關(guān)條款，分別提取工資總額及班子成員工資總額，并出具“XX礦YY月工資總額及班子成員工資提取審批單”。最終，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)出具“XX礦YY月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核情況通報(bào)”。
第十條 月度最終生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況通報(bào)要體現(xiàn)出完全成本真實(shí)性、基金項(xiàng)目實(shí)施情況清楚、礦承包成本控制有效等主要內(nèi)容。對(duì)通過考核提出的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中相關(guān)問題，考核領(lǐng)導(dǎo)小組要協(xié)助礦拿出有效措施。
第三章 考核內(nèi)容、辦法
第十一條 集團(tuán)公司月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核主要內(nèi)容：商品煤驗(yàn)核量、掘進(jìn)進(jìn)尺驗(yàn)核量、安全及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、礦管成本、回收率、基金項(xiàng)目的實(shí)施、各項(xiàng)管理制度落實(shí)、礦管成本、利潤(rùn)計(jì)劃的完成等。
第十二條 商品煤、掘進(jìn)進(jìn)尺、商品煤回收率指標(biāo)依據(jù)集團(tuán)月度下達(dá)計(jì)劃和完成情況考核。最終計(jì)量則依據(jù)集團(tuán)公司《商品煤計(jì)量管理辦法》、《掘進(jìn)巷道月度驗(yàn)收管理辦法》、公司領(lǐng)導(dǎo)簽字的“YY月份商品煤驗(yàn)核量報(bào)告”提報(bào)，集團(tuán)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)。這是各單位和部門最終計(jì)量報(bào)告，也是所有按照噸煤統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的唯一依據(jù)。關(guān)于商品煤回收率的考核及特殊煤層地質(zhì)情況，可以提出修改計(jì)劃。
第十三條 礦井工資來源實(shí)行商品煤噸煤含量提取，與安全、利潤(rùn)、成本、回收率、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、掘進(jìn)等各項(xiàng)指標(biāo)完成情況掛鉤考核確定。各生產(chǎn)服務(wù)單位分別根據(jù)各自特點(diǎn)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。
應(yīng)提取工資總額＝商品煤驗(yàn)核量×噸煤?jiǎn)蝺r(jià)
實(shí)際提取工資總額=應(yīng)提工資總額±掛鉤考核增減額
班子成員應(yīng)提工資來源為按噸煤提取后分為基本工資和基本績(jī)效工資，基本工資經(jīng)測(cè)算約占35%，不與各項(xiàng)指標(biāo)掛鉤考核，以65%的基本績(jī)效工資為基數(shù)與各項(xiàng)指標(biāo)掛鉤考核。實(shí)際提取等于應(yīng)提工資加減考核增減額。
應(yīng)提工資=商品煤驗(yàn)核量×噸煤工資（年薪標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃產(chǎn)量）
應(yīng)提工資=基本工資（35%）+基本績(jī)效工資（65%）
實(shí)際提取=基本工資+基本績(jī)效工資±掛鉤考核增減額
第十四條 礦管直接成本原則上按照年度計(jì)劃下達(dá)，逐月不作調(diào)整。直接成本是完全成本的重要基礎(chǔ)，是礦績(jī)效工資考核的重要內(nèi)容，由于自2015年開始，經(jīng)營(yíng)考核重點(diǎn)增加了利潤(rùn)計(jì)劃考核內(nèi)容，且在測(cè)算過程中是以利潤(rùn)計(jì)劃倒推出直接成本，成本再壓縮空間較小，因此，礦管成本月度考核將按計(jì)劃成本超、降總額的20%扣減、增加礦工資總額。月度礦管成本實(shí)際發(fā)生與計(jì)劃總額比較，其結(jié)余、超支1%對(duì)應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)班子基本績(jī)效工資的2%進(jìn)行獎(jiǎng)、罰。最高獎(jiǎng)、罰領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資的10%。月度超支，年度直接成本累計(jì)有結(jié)余（利潤(rùn)完成），將按對(duì)應(yīng)基本績(jī)效工資在年末予以補(bǔ)足。
嚴(yán)格控制成本費(fèi)用跨月結(jié)算，特別是礦務(wù)工程、零星簽證費(fèi)用、修理費(fèi)用等，每發(fā)現(xiàn)一次按金額的2%扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資，最高扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資的5%。
第十五條 加強(qiáng)專項(xiàng)基金管理控制和考核力度。各單位專項(xiàng)基金均不突破年度資金計(jì)劃總額。遇特殊情況發(fā)生計(jì)劃外專項(xiàng)費(fèi)用時(shí)要相應(yīng)調(diào)減年度其他項(xiàng)目，如不能進(jìn)行調(diào)減，公司將按計(jì)劃外專項(xiàng)基金發(fā)生額的10%扣減工資總額，按發(fā)生額的2%扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資，最高扣減領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資的5%。此項(xiàng)考核原則上按月計(jì)劃考核和兌現(xiàn)，可以結(jié)合全年完成情況予以調(diào)整。
第十六條 關(guān)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查考核，繼續(xù)依據(jù)集團(tuán)公司《質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查管理辦法》，按照安全和“一通三防”專業(yè)、機(jī)電管理專業(yè)、采掘工程質(zhì)量專業(yè)和綜合專業(yè)的考核評(píng)分情況進(jìn)行考核。各專業(yè)評(píng)分以90分為標(biāo)準(zhǔn)，每降低1分，分別扣罰工資總額10萬元、扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)應(yīng)基本績(jī)效工資3%。
質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查仍實(shí)行月度巡視檢查、季度綜合檢查，月度原則上以礦自檢為準(zhǔn)，自檢分?jǐn)?shù)不計(jì)入考核。但季度綜合檢查結(jié)果將納入下個(gè)季度，實(shí)施全季度（三個(gè)月）考核。巡檢過程中或者地方政府檢查過程中，發(fā)現(xiàn)下列重大安全隱患將進(jìn)入當(dāng)月考核：“發(fā)現(xiàn)一次失爆、發(fā)生重傷一人次、出現(xiàn)一次重大財(cái)產(chǎn)事故事（停產(chǎn)3小時(shí)以上、直接損失一次5萬元以上）、情形比較惡劣（主井?dāng)鄮?、工作面大冒頂?shù)龋┥a(chǎn)和機(jī)電事故、無計(jì)劃停風(fēng)停電導(dǎo)致瓦斯超限”等重大隱患，每出現(xiàn)一次（項(xiàng)），扣罰礦工資總額30萬元。同時(shí)扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子月度安全獎(jiǎng)50%。發(fā)生1人次死亡事故，扣罰月度工資總額50萬元，同時(shí)取消班子成員當(dāng)月安全獎(jiǎng)和年度安全獎(jiǎng)。發(fā)生2人及以上死亡事故，自發(fā)生月份起，取消全礦安全獎(jiǎng)，并取消當(dāng)月效益工資。2015年，集團(tuán)依然執(zhí)行安全獎(jiǎng)50%按月兌現(xiàn)，年末經(jīng)過公司考核批準(zhǔn)后，兌現(xiàn)另50%。
第十七條 掘進(jìn)考核要加強(qiáng)掘進(jìn)計(jì)劃的嚴(yán)肅性，按照月度、季度（季度實(shí)行平衡制）驗(yàn)核米數(shù)，月度每欠尺10米，扣罰工資總額1萬元，領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)行月度進(jìn)尺每欠尺1%，扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資的3%，季度完不成季計(jì)劃的75%、半年完不成計(jì)劃50%的，分別按未完成計(jì)劃比例，同比扣罰領(lǐng)導(dǎo)班子成員季度末月份對(duì)應(yīng)基本績(jī)效工資。
增加掘進(jìn)工程“無效進(jìn)尺、計(jì)劃外簽證”考核，無效進(jìn)尺按照欠米考核，計(jì)劃外簽證工程，按照不超過工程單價(jià)10%為考核依據(jù)，超出部分由工資總額承擔(dān)。
第十八條 商品煤回收率，按照月度計(jì)劃，每降1%，分別扣減工資總額10萬元，分別扣罰班子成員對(duì)應(yīng)基本月度績(jī)效工資3%。
第十九條 為實(shí)現(xiàn)公司由業(yè)績(jī)考核向效益考核轉(zhuǎn)變，公司對(duì)所屬礦井在礦管直接成本考核的基礎(chǔ)上再實(shí)行利潤(rùn)計(jì)劃考核，因此，計(jì)劃的合理和科學(xué)性尤為重要。經(jīng)過公司商定：每月利潤(rùn)計(jì)劃的確定，主要依據(jù)年度利潤(rùn)計(jì)劃指標(biāo)的分解、上月市場(chǎng)平均價(jià)格、下月度基金使用計(jì)劃、礦管成本計(jì)劃和井下實(shí)際生產(chǎn)條件等因素下達(dá)計(jì)劃。按當(dāng)月利潤(rùn)超降額的20%增減應(yīng)提工資總額；增減工資總額的30%對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行獎(jiǎng)、罰。最高獎(jiǎng)、罰領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資的50%。月度未完成利潤(rùn)計(jì)劃，而年度累計(jì)完成利潤(rùn)計(jì)劃時(shí)，對(duì)月度扣減的基本績(jī)效工資在年末予以補(bǔ)足。
每月計(jì)劃成本為年初確定的噸煤成本費(fèi)用（或總費(fèi)用）乘以月度實(shí)際商品煤產(chǎn)量；銷售收入計(jì)劃等于上月實(shí)際噸煤平均銷售價(jià)格乘以當(dāng)月實(shí)際商品煤產(chǎn)量；實(shí)際銷售收入和實(shí)際計(jì)劃完全成本費(fèi)用的差額即為月度利潤(rùn)（或虧損）；實(shí)際實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)和實(shí)際計(jì)劃利潤(rùn)的差額即為月度利潤(rùn)增加、減少額。
第二十條 董事長(zhǎng)年終獎(jiǎng)考核，將根據(jù)年初簽訂的責(zé)任狀各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和工作目標(biāo)的完成情況進(jìn)行全面考核，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
第四章 其它
第二十一條 全公司各個(gè)生產(chǎn)礦井每月商品煤生產(chǎn)、材料費(fèi)、成本、掘進(jìn)進(jìn)尺、煤炭銷售等完成截止時(shí)間統(tǒng)一為：每月最后一天24點(diǎn)。每月1-2日，集團(tuán)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)出具產(chǎn)量驗(yàn)核報(bào)告，集團(tuán)所有相關(guān)利潤(rùn)完成、成本計(jì)算、工資提取等依據(jù)都以此為準(zhǔn)。
第二十二條 自2015年開始（1月份除外），集團(tuán)月度生產(chǎn)計(jì)劃改為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，計(jì)劃下達(dá)實(shí)行會(huì)審制。其計(jì)劃內(nèi)容增加成本計(jì)劃、利潤(rùn)計(jì)劃、專項(xiàng)基金計(jì)劃等經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，這些指標(biāo)將是經(jīng)營(yíng)考核的依據(jù)。月度計(jì)劃的下達(dá)要增加其嚴(yán)肅性。
第二十三條 為體現(xiàn)考核的真實(shí)性，真正體現(xiàn)出當(dāng)月“效益上薪酬上、效益下薪酬下”，自2015年2月份起，各基層單位一律在每月下旬，依據(jù)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)考核結(jié)果發(fā)放上月度工資。
第二十四條 輔助單位根據(jù)集團(tuán)相關(guān)要求測(cè)算年度工資水平和總額，集團(tuán)公司將根據(jù)當(dāng)月完成的工作量、結(jié)合不同工作性質(zhì)進(jìn)行考核，提取的工資總額需要集團(tuán)公司批準(zhǔn)。
第二十五條 為體現(xiàn)出月度礦管成本的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，公司將把礦管直接成本進(jìn)一步分解，將在月度計(jì)劃單價(jià)中，對(duì)波動(dòng)影響較大的礦務(wù)工程及支護(hù)材料費(fèi)用、綜采搬家倒面費(fèi)用不納入考核。
第二十六條 各單位工資實(shí)發(fā)不得突破集團(tuán)考核同意發(fā)放額度5%，超過此額度，按超發(fā)額同比例扣發(fā)礦領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效工資。
根據(jù)《生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理合同》相關(guān)條款，因非管理原因?qū)е碌V井停產(chǎn)，應(yīng)向股東申請(qǐng)支付礦井維持費(fèi)，集團(tuán)公司考核后，工資不足部分由礦井維持費(fèi)工資部分補(bǔ)充。
第二十七條 生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化（發(fā)生不可抗力、不可預(yù)見自然災(zāi)害）等重大變化時(shí)，集團(tuán)公司另行研究解決考核等相關(guān)事宜。
第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于匯永集團(tuán)公司。
附件：1、XX礦YY月工資總額及班子成員工資提取審批單；
2、XX礦YY月工資總額及班子成員工資掛鉤考核明細(xì)表；
3、公司經(jīng)營(yíng)管理考核細(xì)則。
