審核控制程序

    1 目的
        驗證職業(yè)健康安全管理體系運行是否符合標準的要求，評價其有效性和符合性，特制定本程序。
    2 范圍
        適用于本礦職業(yè)健康安全管理體系的內部審核。
    3 職責
    3.1管理者代表負責任命審核組長，負責審批審核計劃和審核報告，負責領導和監(jiān)督內部審核，保障其順利進行。
    3.2企管科負責制定年度審核計劃。
    3.3被審核部門配合職業(yè)健康安全管理體系審核。
    3.4審核組長負責組織制定內部審核計劃，負責實施內部審核和協(xié)調解決審核中存在的問題，負責組織編寫審核報告。
    4 程序內容
    4.1制定年度審核計劃
    4.1.1企管科制定年度審計計劃報管理者代表批準。
    4.1.2內部審核一般每年至少進行一次，必要時可增加審核次數(shù)。
    4.2內部審核準備
    4.2.1管理者代表任命審核組長。
    4.2.2企管科確定審核組成員并報管理者代表批準，審核員應經(jīng)過培訓合格且與審核對象無直接責任。
    4.2.3審核組長組織制定審核實施計劃，并報管理者代表批準。主要內容包括：審核的目的和范圍；審核依據(jù)；審核的成員及分工；審核的日程安排。
    4.2.4經(jīng)批準的具體審核實施計劃應提前3天通知受審核部門。受審核部門收到審核實施計劃通知后，如對審核計劃有異議，可在1天內通知審核組組長，審核組組長協(xié)調后另行安排并報管理者代表批準，將安排結果及時反饋給受審核部門。
    4.2.5審核員編制檢查表。
    4.3審核實施
    4.3.1首次會議。
        審核組組長主持召開審核組成員、受審核部門的負責人以及有關人員參加的會議。主要內容：
        a.介紹人員；
        b.明確審核范圍、目的、審核方法、審核日程安排；
        c.明確審核組碰頭會時間；
        d.確定未次會議的時間和地點；
        e.澄清審核計劃中不明確的內容；
        f.審核中的安全注意事項；
        g.管理者代表提要求。
    4.3.2現(xiàn)場審核
        a.審核組成員實施現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，并做好記錄，審核中應客觀、公正、認真、明斷。
        b.現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)不符合，應做好詳細記錄。
        c.現(xiàn)場審核全部結束后，由審核組組長主持召開審核組成員會議，討論審核結論，組織填寫《不符合報告單》，并應在末次會議之前由受審部門確認。
    4.3.3末次會議
        審核組組長主持召開由審核成員、受部門負責人和有關人員參加的末次會議。主要內容：
        a.通報審核情況
        b.報告審核結論
        c.宣讀內部審核不符合報告，說明內部審核不符合報告的數(shù)量和分布；
        d.說明內部審核報告發(fā)出日期；
        e.提出立即整改和限期整改的要求。
    4.4內部審核報告
    4.4.1審核報告由審核組組長組織編制。主要內容是：審核的目的和范圍；審核依據(jù)和審核組成員；審核綜述；不符合項的分布。
    4.4.2審核報告經(jīng)管理者代表批準后，發(fā)到礦級領導及本次內部審核涉及部門。
    4.5不符合項的糾正和預防措施。
    4.5.1責任單位要對不符合項進行研究，分析原因，提出糾正措施，經(jīng)單位負責人確認后實施。
    4.5.2糾正和預防措施完成后，責任單位將實施結果填入《不符合報告單》，企管科組織審核員進行驗證，并將驗證結果填入《不符合報告單》。